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「网上投注日博信誉」广发证券跌出AA级:基金暴雷 多次违规被罚

2020-01-10 17:09:27   【浏览】847

「网上投注日博信誉」广发证券跌出AA级:基金暴雷 多次违规被罚

网上投注日博信誉,近日,证监会披露2019年证券公司分类评价结果。

全行业131家公司中有33家公司按规定与其母公司合并评价,因此今年共有98家券商参评。与2018年的评价结果相比,今年的参评券商中19家评级上升,28家评级下降,51家持平。AA梯队券商从12家减少为10家,显示出机构监管趋严的态势。

其中,广发证券连跌2级落至“BBB”级。

过去一年,广发证券多次违规,旗下海外基金暴雷。

广发证券旗下公司广发投资(香港)有限公司在开曼注册成立的一只基金在2018年度亏损1.39亿美元,由此,公司2018年营收下滑近30%,合并净利润减少9.19亿元,为五年来的最差成绩单。

另外,广发证券自2018年9月以来共存在8次违规记录,涉及价格战等问题。

其中,2018年12月11日,浙江证监局连发一份《整改通知》和一份《警示》,分别对广发证券两个营业部均存在的“替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利”问题,采取相应监管措施。

今年3月27日,广东证监局作出的《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》称,广发证券存在对境外子公司管控不到位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。

4月22日,广东省证监局向广发证券下达《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定〔2019〕28号》,称其“存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形”,违反了相关规定。

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